¡Gracias por tu participacion! – Curso de Actualizacion PLD/FT 2019

¿Tu sistema ya esta listo para el Enfoque Basado en Riesgo?

Nuestro sistema YA cuenta con ENFOQUE BASADO EN RIESGO, CAPITULO II BIS

¿QUE ES EL EBR?

El EBR de ALA/CFT significa que los países, autoridades competentes e instituciones financieras, deben evaluar y entender los riesgos en LA/FT a los que están expuestos y adoptar las medidas adecuadas para mitigar de manera efectiva dichos riesgos.

Al evaluar estos riesgos, los países, autoridades competentes, instituciones financieras y sectores supervisados, deben de entender la forma en que los riesgos identificados los afectan; de esta manera, la evaluación de riesgo proporciona una base para la aplicación de medidas contra ALA/CFT. El EBR no es un enfoque infalible; habrá ocasiones en las que una institución haya tomado todas las medidas razonables para identificar y mitigar los riesgos de ALA/CFT e incluso así, se le siga utilizando para los fines de AL/FT.

{tab=Ventanilla}

Capture rápidamente la información de sus Usuarios en el Expediente pasando solamente la identificación IFE por nuestro escáner y en tan solo 5 segundos obtenga las imágenes (frente y reverso) y los datos correspondientes en el sistema.

• Apertura de turno de caja
• Registro de operaciones de compra-venta de múltiples divisas
• Emisión de alertas por identificación y detección en listas de PLD
• Emisión de alertas por identificación y detección en listas propias
• Concentración de las información identificando las operaciones por sucursal

• Impresion de operaciones diarias clasificadas por divisa y tipo de operación
• Impresion de Expediente (cédula) para su firma
• Impresion de ticket de operación
• Corte de caja por cajero

• Identificación y registro de Usuarios (recabando la información requerida por las presentes disposiciones conforme al monto de la operación que realicen)
• Identificación y registro de Proveedores (recabando la información requerida por las presentes disposiciones conforme al monto de la operación que realicen)

{tab=Características}

Interfaz amigable e intuitiva de fácil uso para el operador.

• Detección de nombres en listas nacionales (OFAC/PGR)
• Detección de nombres en listas de Personas Políticamente Expuestas (nacionales)
• Gráfica para la identificación del Riesgo y Comportamiento de transaccional
• Monitoreo de transacciones y alertas en tiempo real entre sucursales

• Emisión de alertas de operaciones al Oficial de cumplimiento en tiempo real
• Detección e identificación de Niveles de riesgo y Operaciones Fraccionadas
• Monitoreo, detección y clasificación de operaciones Relevantes y Posibles Inusuales
• Envio de mensajes anónimos de operaciones Inusuales o internas Preocupantes
• Opción de realizar traspasos entre Sucursales (Dotaciones/Retiros de múltiples divisas)
• Generación de reportes obligatorios a la autoridad supervisora
• Panel de control del Oficial de Cumplimiento para monitoreo de Operaciones

• Detección de nombres en listas propias de: accionistas, propietarios, dueños, directivos, funcionarios, empleados, apoderados y factores del Centro Cambiario
• Concentración de toda la documentación e integridad de la información de los expedientes de usuarios, permitiendo compartir la información entre sucursales

{tab=Prevención de Lavado de Dinero}

SOFTExchangeWEB, apoya la gestión de AML (Anti-money laundering) estableciendo controles y procesos de búsqueda, con los que debe contar una empresa para conocer a sus clientes (KYC). Evite correr riesgos operativos, de reputación y legales.

• Detección en listas nacionales (OFAC/PGR)
• Detección en listas de Personas Políticamente Expuestas (nacionales)
• Detección en listas de catalogo de Paises identificados como: Paraíso Fiscal o No-Cooperantes
• Detección en listas de catalogo de Actividades comerciales identificadas como: Alto riesgo
• Reporte de operaciones Relevantes, Inusuales, Preocupantes. Genera un archivo de los
• Reportes de las operaciones con la estructura prevista en las presentes disposiciones.
• Identificación del Comportamiento y Perfil Transaccional:

Puede asignar una calificación de riesgo a los Usuarios . Basada en la información recabada y el historial de las operaciones realizadas con el Centro Cambiario, estos datos servirán para generar una Matriz de riesgo bajo los siguientes criterios:
Tipo de Usuario, nacionalidad, ocupación o profesión, giro del negocio, actividad económica, genero, edad, país de origen, montos operados, frecuencia de las operaciones, Inusualidades, con la finalidad de identificar Posibles operaciones Inusuales y en su caso

{tab=Beneficios}

Solución Integral de costo accesible.
(contra otras aplicaciones similares de otros proveedores)

• Contamos con la infraestructura tecnológica y servidores para ofrecer soluciones de
• Hosting en la administración de TI (Tecnología de la Información)
• El soporte técnico esta conformado por un equipo de profesionales capacitados constantemente
• Cumplimiento integral de las normas establecidas para la prevención de recursos de
procedencia ilícita y financiamiento de terrorismo
• Capacidad de realizar el proceso de completo de prevención de lavado de dinero en
un solo sistema
• Desarrollo adicional de funciones personalizadas

Actualizaciones inmediatas derivadas de los cambios reglamentarios
Soporte técnico (Email, Vía telefónica, Acceso remoto)

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